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内江师范学院科研项目管理办法(试行)
2019-06-19     来源:   作者:网站管理员   查看:504  

第一章 总则

第一条  为进一步加强和规范科研项目管理,促进学校科研事业健康可持续发展,依据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》(中办发〔2016〕50号)、《教育部关于进一步加强高校科研项目管理的意见》(教技〔2012〕14号)、《四川省激励科技人员创新创业十六条政策》(川委办〔2016〕47号)、《中共中央办公厅国务院办公厅关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》、《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》(国发〔2018〕25号)及国家各级各类科研项目管理规定等文件精神,结合学校实际情况,特制定本办法。

第二条  本办法中的科研项目,是指教职员工开展发现性、综合性、应用性、教育教学及教改、教育综合改革等研究所承担的项目。包括纵向项目和横向项目。

1.纵向项目,是指由各级政府科研主管部门通过申报、评审、立项等常规渠道下达的各级各类计划(规划)项目、基金项目等。

(1)国家级项目,包括国家科技部、发改委、工信部、自然科学基金委员会等下达的项目,全国哲学社会科学规划办下达的社科基金各类项目,全国教育科学规划设立的社科基金教育学项目,全国艺术科学规划设立的社科基金艺术学项目,以及其他由国家有关部委下达的明确注明为“国家×××计划(或专项)”等字样的科研项目。

(2)省(部)级项目,包括由国家教育部、文化部、司法部等其他部委下达的项目,全国高校古籍整理工作委员会项目,全国教育科学规划课题中的教育部项目,全国艺术科学规划课题中的文化部项目,省级(含省、直辖市、自治区,下同)政府科技厅、社科联等部门下达的科技计划项目、社科规划项目、教育规划项目及艺术规划项目,以及其他由省直部门下达的明确注明为“省×××计划(或专项)”等字样的科研项目。

(3)市(厅)级项目,包括省教育厅等有关部门下达的项目,市级(含直辖市管区、地级市、地区、自治州、盟等,下同)政府科技局、社科联下达的项目,以及其他由市直部门下达的明确注明为“市×××计划(或专项)”等字样的科研项目。

(4)子项目,是指内江师范学院作为署名共同承担单位、学校教职员工在项目申报书或项目主管部门批复的任务书(合同或协议)中明确署名的省(部)级及以上的纵向项目,若有经费转拨到内江师范学院学校账户的,可按下述规则认定:

A.第一承担单位为企业、我校教职员工为主持人或主研人员(总排名前三)的,按原级别予以认定;

B.其他情况的,一律降一级予以认定。

市(厅)级及以上科(教)研平台发布的开放课题,一律降一级予以认定。

2.横向项目,是指学校受政府部门、企事业单位、社会团体及个人等委托(合作)的各类科技开发、科技服务、科学研究等方面的项目,以及政府部门或官方机构通过其他非常规申报渠道下达的项目。

国际政府组织资助的项目视同纵向项目,国际非政府组织资助的项目视同横向项目。

第三条  学校教职员工取得的各级各类科研项目均须报科技与学科建设处(简称科学处)备案,按项目负责人的专业类别划归相应二级学院(含独立建制的科研机构,下同)。未备案的,不得列入学校科研计划,学校不承担相应管理责任,不认定为科研业绩。

第四条  校级科研项目不在本办法管理之列,另见《内江师范学院校级科研项目及经费管理办法》。

注:县级(含县、县级市、市辖区、自治县、旗、自治旗等)及以下政府的科研主管部门通过常规渠道下达的科研项目,可视同校级科研项目。

第五条  纵向项目主管部门有相关明文规定的,从其规定;学校作为合作(协作)单位与项目主持单位有合同(协议)约定的,按合同(协议)管理;横向项目委托方与学校有合同(协议)约定的,按约定执行。无明文规定或合同(协议)约定的,一律按本办法执行。

第二章 管理体制

第六条  科研项目管理坚持科研项目申请立项和过程管理并重、服务支撑与管理监督并重的原则,实行“统一领导、分级管理、责任到人”的管理体制。

1.学校是科研项目管理的责任主体,校长统筹领导,分管科研的校领导负责组织协调。

2.二级学院是科研项目的基层管理单位,对本单位科研项目负有组织、管理、服务和监督责任。负责指导和协助项目负责人做好科研项目的选题、申报、实施、年度检查、中期检查、结项(验收)、成果报奖及转化等工作;负责审查项目计划(任务书)或项目合同(协议);负责项目成果的认定、管理及归档等工作。

3.项目负责人是科研项目的直接责任人,应依法、依规、据实编制项目申报材料,组织项目实施,保质保量完成项目研究任务,自觉接受相关部门的检查与监督。

第七条  学校相关职能部门承担相应管理职责,为项目研究的顺利进行提供全面支撑和保障。

1.科学处负责指导二级学院做好科研项目的申报、实施与管理,督促二级学院推进科研成果的鉴定、报奖及转化,积极引导科研人员合理安排科研与教学活动,努力将科研优势转化为教学优势。

2.计划财务处(简称计财处)负责科研项目经费的财务管理和会计核算,指导项目负责人编制项目经费预算、规范经费使用、编报财务决算等,协助科学处制定、宣传科研项目及经费管理制度等。

3.国有资产管理处(简称国资处)负责项目研究所需的科研仪器(设备)的招标、采购与管理,督促科研项目所形成资产的登记、使用和开放共享等。

4.外事处、宣传部、党委保卫部等负责对涉外项目的合作方进行背景资料、项目研究计划、研究数据、研究方法、研究成果的意识形态安全管理风险、合作方式、合同(协议)文本以及资金来源和使用方式等进行综合审查。

5.审计处、监察处负责根据国家、地方或学校的有关规定,对科研项目实施及经费使用进行审计、检查与监督。

6.人事处负责项目研究活动中所涉及到的科研助理、临聘人员等的招聘、考核,以及科研绩效发放等工作。

7.档案馆负责已通过结项(验收)的科研项目的档案接收、整理、查阅等工作。

第三章 纵向项目管理

第八条  为鼓励和支持学校教职员工积极申报各级各类纵向科研项目,科学处应及时将项目申报通知或指南通过各种渠道在全校范围内发布,二级学院应及时将信息传达到本单位每一位教职员工。

第九条  为鼓励广大教职员工积极申报国家级、省(部)级科研项目,学校对项目申请人分别给予1000元(人民币,下同)、500元的资料费资助。

第十条  项目申报。教职员工应根据国家战略和区域发展需求,集成校内外优质资源,发挥多学科融合优势,积极申报科研项目。科学处、二级学院应增强服务意识,指导和协助科研人员编制项目申报书。

(一)申报条件

1.申请人应具有承担所申请项目的政治素质、学术道德、专业背景、研究能力、组织管理及协调能力、身体条件等。有下列情形之一者不能作为项目负责人申请项目。

(1)近五年内发生科研失范或学术不端行为,或给学校声誉造成严重不良影响或带来重大经济损失的。

(2)近五年内无正当理由不接受相关部门的审计及检查,或无故不按期结项(验收)的。

(3)有同类同级别在研项目且在申报年度不能结项的。

(4)国家、地方或学校另有明文规定禁止的。

2.拟申请项目应在项目申报指南或规定允许的范围之内,不存在政治倾向问题或知识产权纠纷。

3.联合申报的项目,须与合作单位正式签署合作合同(协议),明确各方权利和义务,约定有关成果的归属和分享办法等,并报科学处备案。

4.同一个研究课题只能申报一个级别一个类别的项目。

(二)申报程序

1.项目申请人按申报指南或规定据实编制申报书。

2.二级学院初审

(1)审查申报材料的真实性、规范性、完整性和知识性。对与外单位联合申报的项目,重点审查合作单位的资质、学术基础、科研条件及履约能力等。

(2)邀请具有高级职称的相关领域专家对申报材料进行初审。对于技术应用型项目,可邀请企业专家参与。

(3)学院签署明确意见并盖章后,将建议申报项目的全部材料(含评审材料、支撑材料等)统一报送科学处(包括纸质版、电子版或扫描版)。

第十一条  项目评审。

1.评审标准

(1)项目选题具有较高的学术价值、应用价值或潜在的社会经济价值,研究目标及内容明确,研究方法及技术路线科学合理;项目组成员结构合理,具有扎实的研究基础。

(2)申报书格式规范、内容充实、论证充分。项目经费预算合法、合规,研究计划可行。

2.评审程序

(1)科学处对二级学院报送的项目进行合规性复审。

(2)邀请具有高级职称的相关领域专家组成专家组,对项目进行会议评审或通讯评审。

(3)将评审后的建议上报项目按相关规定和程序审核后,确定拟上报项目。

(4)将需要公示的拟上报项目在校内公示5个工作日。公示期满无异议的,按程序逐级上报。

第十二条  项目立项。收到项目主管部门的批准立项通知后,科学处、计财处等应及时指导项目负责人做好项目计划(任务书)等的编制工作,报项目主管部门审批。

1.科学处收到项目主管部门批复的项目计划(任务书)后,根据经费到款情况,及时下达立项文件。项目组成员不明确的,项目负责人须提供项目组成员名单。

2.二级学院及时督促项目组认真编制项目研究工作规划和年度实施计划,组织力量及时开展工作,并配合科学处、计财处宣讲科研项目管理及经费使用的相关政策与规定。

第十三条  过程管理。项目立项文件一经下达,项目组应立即以科学的态度、严谨的作风开展研究工作。科学处应督促二级学院做好项目研究的过程监控与督查,确保项目研究工作的顺利进行。二级学院应按项目计划(或任务书)要求对本单位科研项目开展中期检查,并将中期检查报告报送科学处。中期检查内容如下:

(1)项目组是否按计划投入了研究力量,研究进度是否符合项目研究计划的要求。重点检查项目的基础性调研、资料整理、专题研究等方面的开展情况。

(2)本学院是否为项目实施提供了必要的支撑条件。

第十四条  项目变更。项目研究计划一经批复,就应认真执行。项目实施期间,科研人员可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线。项目负责人可以根据项目需要,按规定自主组建科研团队,并结合项目实施进展情况进行相应调整,报科学处备案。

1.凡有以下情形之一者,项目负责人须提前1个月向二级学院提出书面申请,报科学处审批。需项目主管部门审批的,须按程序履行报批手续。

(1)变更项目负责人;改变项目名称、研究目标、研究内容或预期成果形式;调整经费预算;变更项目管理单位或合作单位等。

(2)项目难以如期完成需要延期的。

(3)因故申请终止或撤销项目的。

2.未经审批而擅自变更的,将不予结项。因变更不当而造成不良后果的,由项目负责人及归属二级学院负责。

第十五条  项目终止或撤销。如有下述情况之一的,学校将建议项目主管部门终止或撤销项目。经批准终止或撤销的项目,由科学处、计财处、审计处、二级学院、项目负责人等组成清理小组,对前期研究的有关资料、设备及经费等进行清理,并按有关规定处理。

1.研究成果的政治倾向存在严重问题的。

2.项目负责人或主研人员存在科研失范或学术不端。

3.与批准的项目名称、研究目标或内容严重不符的。

4.项目中期检查时,无不可抗拒因素而一直未开展研究工作,或无故终止项目研究的。

5.项目负责人或主研人员长期出国或因工作变动、健康等原因不能正常进行研究工作;因项目组解散、成员不团结等已不具备按原计划完成研究任务的能力;项目负责人一年以上无故不参加本项目研究工作等。

6.未经批准擅自变更项目负责人或研究课题内容(方向)等。

7.未按要求参加与所承担项目有关的科研管理活动,如项目中期检查等。

8.获准延期的项目到期后仍不能完成的。

9.国家、地方或学校另有明文规定须终止或撤销的。

第十六条  项目结项。科学处及二级学院应按照项目计划(任务书)要求,及时通知项目负责人提前做好结项(验收)准备,认真审核验收材料。

1.科研项目研究任务完成后,项目负责人应在1个月之内向二级学院提交完整的结项材料,经二级学院初审、科学处复核,报项目主管部门审批。

2.项目组成员应在论文等成果中注明“受×××项目资助”等字样,方可作为结项(验收)支撑材料。

3.审计处对总经费(不含配套经费)为6万元及以上的项目的经费使用情况进行审计。审计不过关的,暂缓结项,并责成项目负责人限期整改。

第十七条  项目通过结项(验收)后,项目负责人应在1个月内向科学处提交完整、规范的技术档案,包含科研准备、研究实验、验收总结、成果和奖励申报、推广应用等阶段形成的文字、图表、图纸、音像等。审查合格后,项目负责人应在6个月内办理项目结账手续。

第十八条  结项(验收)未通过的项目,学校将加强督促与监管,并提供相应的帮助和指导。已到结项期限的,协助项目负责人办理延期申请手续。

第四章 横向项目管理

第十九条  为贯彻创新驱动发展战略,适应地方经济社会发展需要,增强学校优秀科技成果服务地方能力,提升学校培养高层次创新人才的水平,发挥学校基础研究和应用技术领域原始创新的潜能,鼓励并支持教职员工开展横向研究工作,支持不同领域的科研人员进行跨学科、跨机构、跨学院的合作攻关,旨在发挥团队优势,实现技术创新。

第二十条  项目洽谈。

1.二级学院应主动协助项目负责人进行项目洽谈,应坚持诚信、互利、公正、自愿的原则,同时兼顾社会效益和经济效益,不得损害学校声誉和利益。经费超过50万的项目,科学处可派员参与洽谈。

2.相关部门应充分了解项目委托方的主体资格、资信状况、履约能力等,对合同(协议)涉及的重要文件、权属证书及资质证明等进行查验,充分论证项目的成熟性、技术转让的可能性、咨询服务的准确性、实施的可行性等。

3.参与项目投标需要学校授权的,意向投标人应填写申请表,经二级学院核准后,报科学处审核备案,审核通过后办理授权书。

第二十一条  合同(协议)商定。横向项目合同(协议)须遵守《中华人民共和国合同法》等法规及相关规定。

1.合同(协议)一般应包括以下内容。

(1)项目名称。

(2)合同签订方及联系方式。

(3)委托事项或合作事项的内容、范围和要求。

(4)履约计划、进度、期限、地域和方式。

(5)研究经费、报酬及其支付方式。

(6)技术情报和资料的保密。

(7)风险责任的承担。

(8)研究成果及知识产权的归属和收益分成办法。

(9)验收标准和方法。

(10)预期成果的形式及结项方式。

(11)违约责任、违约金的计算和支付方式。

(12)争议解决的办法。

(13)名词和术语的必要解释等内容。

2.项目负责人根据项目合同(协议)和项目研究的实际需要,按照法律及政策相符性、目标相关性和经济合理性的原则,科学、合理地编制经费预算,经科学处和计财处审核后,作为项目合同(协议)的重要组成部分。

第二十二条  合同(协议)签订。横向项目合同(协议)一律以学校名义签订,加盖学校公章或合同专用章。未经学校同意或授权,任何单位或个人不得以学校名义与第三方签订任何项目合同(协议)。

1.项目负责人从科学处网站下载合同(协议)范本,将与委托方协商的内容融入合同(协议)中,并对其合法性、合规性、真实性及可行性负责。

2.二级学院审查项目合同(协议)的规范性和完整性,所涉及技术的真实性、合法性及可行性,以及项目组成员履约能力等。

3.项目合同(协议)经各方确认无误后,各方签字盖章,并报科学处备案。

第二十三条  横向项目合同(协议)中有下列情况之一的,学校不予签订。

1.政治倾向存在严重问题的,或违背国家法律、法规及技术市场政策等的,或侵害他人技术权益,或知识产权存在纠纷尚未解决的,以及其他损害学校权益或声誉等的。

2.项目合同(协议)内容不全,或关键信息表述不准确或不明确。

3.国家、地方或学校另有明文规定禁止的。

第二十四条  项目立项。横向项目立项以正式签署的合同(协议)为依据。经费到达学校账户后,项目联系人应及时将合同(协议)、项目组成员名单等相关材料报二级学院审查后,提交科学处复核,通过后,即下达立项文件,列入学校科研计划,计财处办理上账手续。

教职员工与外单位联合与第三方签订的横向项目,须凭明确注明内江师范学院为协作单位、本人为项目组成员的合同(协议),以及到达学校财务账户的经费到款通知等材料,经科学处审核方可立项,并列入学校科研计划。

第二十五条  合同变更。科学处与二级学院应定期检查项目进展情况,协调处理出现的各种问题。

1.变更项目负责人。原负责人须在项目验收前1个月向二级学院提交书面申请,由二级学院主要负责人签字同意后,报项目委托方核准,方可确定新的项目负责人,并报科学处审核备案。

2.变更项目组成员。项目负责人须在项目验收前1个月向二级学院提交书面申请,由二级学院主要负责人签字同意后,报科学处审核备案。

3.更改合同(协议)内容。项目负责人须在项目验收前1个月向二级学院提交书面申请,由二级学院主要负责人签字同意后,报目委托方核准,及时修改(补充)有关条款,签订书面补充合同(协议),并报科学处审核备案。

4.项目实施过程中,若因技术上无法克服的困难或不可抗力等因素造成不能继续履行合同(协议)的,各方应通过协商解除合同(协议),在10个工作日内报科学处审核后,科学处下文撤销项目,并按相关规定处理。

第二十六条  未经科学处审核同意,项目负责人不得在与项目有关的任何文件、资料、补充协议等上签字,由此引起的一切后果由项目负责人承担全部经济及法律责任。

第二十七条  项目验收。项目研究任务结束后,项目负责人应及时按项目合同(协议)约定进行验收,并到计财处办理项目结账手续。

1.项目负责人应在项目合同(协议)约定的时间内完成科研工作,并按合同(协议)要求向项目委托方报送研究成果,通过验收后,及时向委托方索取书面验收证明。

2.未能在合同(协议)约定期限内完成的项目,项目负责人须与项目委托方协商,若各方协商一致同意终止合同(协议),可以签订终止协议作为结项依据。若委托方同意合同(协议)延期,应签订延期协议,并报科学处备案。对逾期无故不办理结项手续的项目,科学处将通报计财处冻结项目经费,并按有关规定处理。

第二十八条  已结项项目的有关技术资料、验收证明、总结报告或技术报告(含有关图片)、鉴定证书、获奖证书、知识产权证书及资料、价值评估报告等,应在项目结项后1个月内报科学处存档。

第二十九条  在项目合同(协议)执行过程中,产生争议且经协商不能达成一致而需提起诉讼或申请仲裁的,或因争议被项目委托方起诉或提请仲裁的,项目负责人须在法定期限内告知二级学院及科学处,并咨询学校法律顾问,根据有关法律法规及项目合同约定研究应对措施。

若由未按照合同(协议)约定所致的违约或因项目负责人未及时处置争议产生不良后果的,由项目负责人承担全部责任,学校有权向项目负责人追责。

第三十条  在横向科研活动中违反学校规定,侵犯学校知识产权,给造成学校济损失或损害学校声誉的,视情节严重程度追究其责任。

第三十一条  学校在职在岗教职员工利用学校资源签订横向项目合同(协议)而未纳入学校科研计划管理的,一经发现,五年之内暂缓职称晋升、不予推荐各类学术荣誉等。

第五章 项目衍生成果管理

第三十二条  科研项目所衍生的各类成果的所有权一律归学校所有,项目组成员拥有署名权,任何单位和个人不得以任何方式隐匿、私自转让、非法占有或谋取私利等。

第三十三条  逐步建立科研成果申报、转让、使用等信息登记制度,强化知识产权保护意识,促进成果转化。

第三十四条  项目主管部门或委托方要求保密的项目成果,应按项目合同(协议)中的相关保密条款执行。

第三十五条  积极引导科研人员树立科研成果服务社会、服务教学的意识,鼓励科研人员面向社会和学生开展科学普及和宣传教育活动。

第六章 管理与服务

第三十六条  学校相关职能部门应根据科研项目的研究周期、任务要求和研究特点,强化项目实施全过程监督与管理,增强风险意识,加强预警和防范。

1.涉及港、澳、台地区或境外的项目合同(申报书、任务书等),须提交具有同等法律效力的中、外文(繁体中文)文本。

2.若项目研究工作确需外单位参与的,应签订外协合同(协议)。外协合同(协议)内容须在原项目任务书或合同(协议)中有明确约定。

3.在研项目负责人调离、辞职或其他原因离开学校而确需变更项目负责人的,须在办理离职手续之前完成项目交接手续,并签订相应的委托协议,或自行完成项目结项(验收)。科学处凭项目委托单位或主管部门的同意变更函审批办理相关事项。因无法与项目委托单位或主管部门达成一致意见等造成学校损失的,学校有权向项目负责人追偿。

4.项目负责人在项目执行期间离(退)休的,应按照项目委托单位或主管部门的要求完成后续研究任务,以确保项目顺利通过结项(验收)。因身体健康等因素确需更换项目负责人的,应按相关规定履行报批手续。

第三十七条  逐步建立一支结构与规模合理、专职与辅助相结合的专业化、高素质科研服务队伍,推广科研秘书和科研财务助理制度,为科研人员和科研工作提供全方位、专业化服务。

1.建立涵盖项目申报、立项、实施、结项(验收)、成果保护及推广应用的咨询服务体系,指导科研人员按相关法律法规开展研究活动。

2.整合现有科研、财务、资产、人事等管理系统,建立涵盖人员、设备、经费等的信息共享平台,实现项目实施过程的动态监管,提高科研项目管理效率。

3.分类建立完整、准确、系统化的科研项目资料电子档案,在遵守相关保密制度、维护知识产权、保障委托人权益的前提下,实现科研资源的社会共享。

第三十八条  完善常态化宣传培训制度,帮助科研人员熟悉国家、地方或学校的相关法律法规及政策制度。

第七章 考核与问责

第三十九条  逐步建立以创新质量和社会贡献为导向的科研项目考核与评价制度,并将评价结果作为科研人员年度考核、专业技术职务评聘和项目推荐等的重要依据。

第四十条  严格落实保密工作管理责任制,完善保密防护措施,规范涉密信息系统、载体和设备等的管理,加强对涉密项目人员的管理、教育和培训。对于泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的,依法追究其法律责任。

第四十一条  逐步建立科研信用管理机制,对于因执行不力或管理不善、发生科研失范或学术不端等而导致项目被终止或撤销的相关责任人和单位,按相关规定给予严肃处理,触犯法律的,将依法移送司法机关处理。

第八章 附则

第四十二条  本办法自发布之日起执行。原《内江师范学院科研项目管理实施办法(试行)(内师院发〔2017〕29号)》同时废止。校内其他规定或办法与本办法相抵触时,以本办法为准。

第四十三条  本办法由学校科学处负责解释。

                                内江师范学院        

                              2018年10月9日        


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